三井住友トラスト不動産投資顧問株式会社（以下、「当社」といいます）は、三井住友トラストグループの一員として、業務における個人情報、個人番号および特定個人情報（以下、個人番号および特定個人情報を「特定個人情報等」といいます）の取扱いに関して、関係法令・ガイドライン等および「三井住友トラストグループの個人情報保護宣言」を遵守し、個人情報および特定個人情報等の適切な管理に万全の努力をいたします。また、外国において個人データを取り扱う場合は、当該外国の個人情報の保護に関する制度等を把握した上で、個人データの安全管理のために必要かつ適切な措置を講じるとともに、お客さまのご要望に応じて、当該必要かつ適切な措置の状況について説明いたします。
当社におけるお客様等に関する個人情報および特定個人情報等の取扱いについては、以下のとおりです。
当社の名称および住所ならびに代表者の氏名については当社ホームページ（https://www.smtreim.jp/company/）において公開しています。
また、当社の安全管理措置については、「個人データに関する安全管理措置」をご覧ください。
1.当社の取扱う個人情報および特定個人情報等についてのお問い合わせ窓口
個人情報および特定個人情報等のお取扱いに関するお問い合わせ、ご相談、苦情等につきましては下記までご連絡ください。
2.個人情報および特定個人情報等の取得について
当社では、例えば以下のような情報源から個人情報および特定個人情報等を取得することがあります。
（個人情報を取得する情報源の例）
・投資運用業務や投資助言・代理業務に係る契約締結先の保有物件において、不動産会社や不動産管理会社等から、個人情報が提供される場合（例えば、保有物件の売買時の売買当事者や関係者ならびに保有物件の賃貸借の関係者である入居する方や入居を検討する方の氏名・住所・生年月日・電話番号・勤務先等の個人情報を取得することがあります。）
（特定個人情報等を取得する情報源の例）
・支払調書作成のために、お客様ご本人から個人番号カードの写しを直接提供される場合
3.個人情報の利用目的について
当社は「個人情報の保護に関する法律」（平成１５年５月３０日法律第５７号）（以下「個人情報保護法」）に基づき、お客さまやお取引先（ご担当者等を含む）等の個人情報を、下記（１）の業務において（２）利用目的の達成に必要な範囲で利用いたします。
お客さまの個人情報を取得するに当たっては、その利用目的を通知、公表または明示いたします。なお、特定の個人情報の利用目的が法令等に基づき限定されている場合には、当該利用目的以外での利用はいたしません。
当社は、ご本人にとって利用目的が明確になるよう具体的に定めるとともに、例えば、各種アンケート等への回答に際しては、アンケートの集計のためのみに利用するなど、取得の場面に応じ、利用目的を限定するよう努めます。
（１）業務内容
①投資運用業務、投資助言・代理業務ならびに当社が営むことができる他の業務
②上記に付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含む）
（２）個人情報の利用目的当社および当社の関連会社や提携会社の商品およびサービスに関し、下記利用目的で利用いたします。
①商品およびサービスの申込、相談の受付のため
②商品およびサービスに関する各種ご提案のため（電話、電子メール等によるものを含む）
③犯罪収益移転防止法等法令に基づくご本人さまの確認等や、商品およびサービスをご利用いただく資格等の確認のため
④投資運用業務、投資助言・代理業務ならびに当社が営むことができる他の業務およびそれらに付随する業務にかかる取引等における期日管理等、継続的なお取引における管理のため
⑤投資運用業務、投資助言・代理業務ならびに当社が営むことができる他の業務およびそれらに付随する業務にかかる取引等のお申込や継続的なご利用等に際しての判断のため
⑥適合性の原則等に照らした判断等、商品およびサービスの提供にかかる妥当性の判断のため
⑦投資運用業務、投資助言・代理業務ならびに当社が営むことができる他の業務およびそれらに付随する業務の適切な業務の遂行に必要な範囲で第三者に提供するため
⑧他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
⑨お客さまとのご契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
⑩市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による商品およびサービスの研究や開発のため
⑪提携会社等の商品やサービスの各種ご提案のため
⑫各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため
⑬その他、当社および子会社等グループ会社の経営上必要な各種リスクの把握および管理、ならびに当社の業務においてお客さまとのお取引・ご契約（信託契約、委託契約等を含む）を適切かつ円滑に履行するため
（３）法令等による利用目的の限定
特定の個人情報の利用目的が、法令等に基づき限定されている場合には、当該利用目的以外で利用いたしません。具体的には以下のとおりです。
・金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報等その他特別の非公開情報は、適切な業務運営の確保その他の必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。
4.特定個人情報の利用目的について
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当社は「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」（以下「マイナンバー法」）等に基づき、お客さまの特定個人情報等を下記（１）の利用目的の範囲内においてのみ利用いたします（マイナンバー法で認められている利用目的以外では利用いたしません）。お客さまから直接書面に記載された特定個人情報等を取得させていただく場合は、あらかじめ利用目的を明示させていただきます。
（１）特定個人情報等の利用目的
①報酬・料金等の支払調書作成事務の遂行のため
②配当、剰余金の分配及び基金利息の支払調書作成事務の遂行のため
③不動産の使用料等の支払調書作成事務の遂行のため
④不動産等の譲受けの対価の支払調書作成事務の遂行のため
⑤金融商品取引に関する法定書類作成事務の遂行のため
5.個人情報および特定個人情報等の取扱いの委託について
当社では利用目的の達成に必要な範囲内において、例えば以下のような場合に、個人情報の取扱の委託を行っております。
（委託する事務の例）
・金融商品取引等の事務処理に関する業務
・当社情報システムの運用・保守に関わる業務
なお、委託を行うにあたっては個人情報を当社に準じて厳正に取扱うよう委託先と契約を締結し、適切な安全管理措置を確保するとともに、委託先（再委託先以降を含む）に対する必要かつ適切な監督を行います。
6.個人情報および特定個人情報等の第三者提供について
当社は、当社が保有する個人情報を、以下の場合を除きお客さまの同意なしに第三者に提供することはいたしません。ただし、利用目的の達成に必要な範囲内において個人情報を委託する場合、合併等の場合および本文に定める特定の者との間で共同利用する場合および以下の場合には、お客さまの同意をいただくことなく、お客さまの個人情報を提供することがあります。
なお、特定個人情報等につきましては、マイナンバー法で定める場合を除き、ご本人の同意の有無にかかわらず第三者に提供いたしません。
①法令に基づく場合
②人の生命、身体または財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難である場合
③公衆衛生の向上または児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難である場合
④国の機関若しくは地方公共団体またはその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがある場合
⑤当該第三者が学術研究機関等である場合であって、当該第三者が当該個人データを学術研究目的で取り扱う必要がある場合（当該個人データを取り扱う目的の一部が学術研究目的である場合を含み、個人の権利利益を不当に侵害するおそれがある場合を除く。）。
当社は、外国にある第三者に対して個人情報・特定個人情報等を提供することがあります（外部委託を含みます）。また、当社は、個人データの取扱いについて個人情報保護法に基づき講ずべき措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要な基準に適合する体制を整備している第三者に対して個人データ・特定個人情報等を提供することがあります。
7.機微（センシティブ）情報の取扱いについて
当社は、お客さまの機微（センシティブ）情報（金融分野における個人情報保護に関するガイドラインで定める情報を指します。）については、法令等にもとづく場合や業務遂行上必要な範囲においてお客さまの同意をいただいた場合など同ガイドラインに掲げる場合を除き、取得・利用・第三者提供はいたしません。
8.個人データの共同利用について
当社は、以下のとおり、個人情報保護法第27条第5項第3号に基づく個人データの共同利用を行っております（但し、特定個人情報等の共同利用は行いません）。
（１）三井住友トラストグループ内での共同利
・共同利用する個人データの項目
氏名、住所、生年月日、電話番号、与信管理に関する情報の項目
・共同利用者の範囲
三井住友トラストグループ株式会社、同社の有価証券報告書等に記載する連結子会社および持分法適用関連会社（金融商品取引法など、関係法令等により共同利用が制限されている場合には、その法令等に則った取扱いといたします。）
・利用目的
当社グループにおいて経営上必要な各種リスクの把握および管理のため
・個人データの管理について責任を有する者の名称
三井住友トラストグループ株式会社
※住所および代表者名等の詳細は同社ホームページ（https://www.smth.jp/）をご参照ください。
9.保有個人データおよび第三者提供記録の開示等に関するお手続き等について
当社はご本人またはその代理人からの、保有個人データ（特定個人情報ファイルを含む）および第三者提供記録（以下、「保有個人データ等」）の開示等のご請求につきましては、以下の要領で対応いたします。
お手続きの詳細につきましては、前記１「当社の取り扱う個人情報についてのお問い合わせ窓口」にお問い合わせください。
（お申込み方法について）
保有個人データのご本人または代理人からの開示等のご請求につきましては、当社所定の書面にご記入等いただき、本人確認書類等とともに、前記１．「当社の取り扱う個人情報についてのお問い合わせ窓口」までご郵送ください。
（手数料について）
保有個人データの開示につきましては、ご請求受付時に当社所定の手数料をいただきます。また、開示できない場合についても所定の手数料をいただきますのでご了承ください。
（ご回答について）
お手続き後、当社所定の書面または電磁的記録のいずれかご本人が指定する形式にて回答させていただきます。ただし、ご本人が指定する形式による開示が困難な場合には、書面にて回答させていただきます。
10.認定個人情報保護団体について
当社は、次の認定個人情報保護団体の対象事業者となっております。
投資運用業、投資助言・代理業に係る業務
一般社団法人 日本投資顧問業協会（苦情相談室 個人情報担当）
【苦情・相談窓口】 電話03−3663—0505